知识经济时代的知识产权保护战略

作者：李晓西　董念清                    出自：

    任何一个国家的企业要想凭借自已独创的技术走向国际市埸，都要在外国申报专利，保持自已在国际竞争中的优势。一国的企业在外国获得的专利数量和质量，在一定程度上预示着在未来一段时期内的国际竞争地位。下面我们看一下外国人在我国的专利活动和我国在国外的专利活动。

　　1、外国人在我国的专利活动。

　　让我们先来看一下表二至表五的统计数字。

表二：国内外三种专利申请受理状况总累计表

　　　　　　　　　　　　　 1985年4月1日——2002年8月31日 单位：件

按国内外分组 合计 发明 实用新型 外观设计
申请量 构成（%） 申请量 构成（%） 申请量 构成（%） 申请量 构成（%）
国内 1263828 82.8 210878 47.9 730442 99.5 322518 91.7
国外 262027 17.2 22933 54.1 3640 0.5 29044 8.3

表三：国内外三种专利授权状况总累计表

　　　　　　　　　　　　　 1985年4月1日——2002年8月31日 单位：件

按国内外分组 合计 发明 实用新型 外观设计
授权量 构成（%） 授权量 构成（%） 授权量 构成（%） 授权量 构成（%）
国内 754887 90.1 34780 38.5 490005 99.5 230102 90.4
国外 82686 9.9 55662 61.5 2674 0.5 24350 9.6

表四：国内外三种专利申请受理状况年表

　　　　　　　　　　　　　 2002年1月1日——2002年8月31日 单位：件

按国内外分组 合计 发明 实用新型 外观设计
申请量 构成（%） 申请量 构成（%） 申请量 构成（%） 申请量 构成（%）
国内 125288 80.4 23978 47.8 59552 98.9 41758 91.9
国外 30571 19.6 26223 52.2 673 1.1 3675 8.1

　　可以看出，无论是从申请受理的总量，还是从授权的总量，我国国内远远高于国外。但是上述三个表均反映出一个共同的情况，这就是发明专利的构成。向我国专利管理机关申请和由我国专利管理机关授权的国内与国外专利中，国外发明专利的构成均高于我国国内。从1985年4月1日至2002年8月31日，我国专利机关受理的国外专利申请共262027件，其占全部申请受理量的17．2，但其发明专利却占全部发明专利量的52．1，是我国的三倍多。授权的国外专利量占全部授权专利量的9．9，发明专利占全部被授权的发明专利数的61．5，高于国内的38．5。也就是说，国外向我国申请的专利绝大部分是科技含量高的发明专利，并且主要是在高新技术领域，而国内大部分则是实用新型和外观设计。这一方面说明我国国内的发明创造活动的规模还比较小，创新能力不强；另一方面则显示出国外一开始就把发明专利作为占领中国国内市场的主要工具。

　　同时，国外公司把在华申请专利的重点放在高新技术领域和中国国内市场需求量大的技术领域。据国家知识产权局统计，国外的专利申请主要集中在光学、无线电传输、移动通讯、电视系统、传输设备、半导体、遗传工程、计算机、西药等高新技术领域，他们在这些领域的专利申请占到七成以上或更多，而源自国内的申请则在三成以下。过去10年内外国公司在华申请的专利，现在已成为一些迅猛发展产业的核心技术。外国公司在华注册商标、申请专利，一部分是打算由此开路很快带进产品、投资和服务等；另外还有相当一部分主要是专利，他们并不急于在中国实施，只是为了占领中国在这一技术领域的创新空间，扼制由这种技术运用形成新的产业，同时也是为了加大中国在这一技术领域进行国际合作、引进技术的成本。关于此点，可参见表五。

表五：发明专利申请量居前20位的领域中国外申请量占整个申请量的比例（%）
（1985年4月1日—1999年11月30日）
移动通讯系统 半导体制造 电视零件 遗传工程 电视系统 光学记录 计算机应用 传输设备 通用计算机 无线传输
国外 91.28 85.34 85.13 75.41 89.61 95.18 59.65 88.98 65.99 93.39

　　2、我国技术在外国寻求专利保护的情况

　　我国自1985年开始实施专利法，到目前已有14年，在外国获得授权的发明专利不仅数量不多，而且增长不快，这种状况令人忧虑。

　　在专利申请量和授权量方面，根据中国专利局按各涉外专利代理机构提供数据所作的统计，自1985年正式实施专利制度以来，我国向外国申请专利的件数一直不多，其中以发明专利占绝大多数，1995年发明专利首次突破200件。可喜的是，1997年发明专利申请量大幅度增长，达到299件，比上年增加近一倍，1998年申请量略有下降为289件（见表六），占当年专利申请总量的90%。但这个数量还不及一个外国大公司每年在中国的发明专利申请公开量。中国在国外获得的发明专利授权数量就更少，1998年只有46件。这严重影响未来中国的国际竞争力。

表六：中国向外国申请发明专利数量（单位：件）
1993年 1994年 1995年 1996年 1997年 1998年
数量 191 179 212 164 299 289

　　根据各涉外专利代理机构的统计，我国历年获得外国的发明专利权累计为554件，其中获美国专利共269件，占53%。授与我国专利权的国家分布相当集中，累计授权量10件以上的6个国家和1个国际组织的授权量合计达我国所获得全部外国专利的90 %。

1987年以来，中国在外国获得发明专利数量不多，尚未表现出明显增长的趋势。据世界知识产权组织统计，中国1995年获得的外国专利数量仅为213件，不仅与发达国家相距甚远，与韩国相比差距也很大，也低于巴西，仅高于印度（表十）。

表七：中国向外国申请发明专利数量（单位：件）

中国 日本 美国 德国 英国 法国 俄罗斯 巴西 印度 韩国
1995年 213 80907 109146 77471 22245 33480 403 275 139 2434

（四）对我国知识产权管理和保护中存在问题的原因探讨：

　　第一，政府在宏观层面上并未真正建立起一套知识产权管理和保护的制度。虽然我国已经制定了比较完备的知识产权法律制度，但是在宏观层面上，政府的相关政策及制度并不协调、配套。我国的“863”计划从一个侧面说明了这一点。

表八：1986年—2000年国家“863”计划成果数据统计

统计年度 发表论文数 获得专利数 成果项数 专利同论文的比率
1986年—1995年每年平均 2126 25 124 15比100
1996年 3012 3 152 0.10比100
1997年 5903 93 116 1.58比100
1998年 5898 134 176 2.27比100
1999年 3782 211 193 5.58比100
2000年 10280 804 1561 7.81比100

　　从上表可以看出，不管是发表的论文数，还是获得的专利数及成果项数，基本上是每年递增。但是，与发表的论文数相比较，获得的专利的数量明显偏少，只是从1997年开始才有一定的改观。而专利偏少的原因，则在于现行的制度。无论是科研机构，还是高校，一般情况下以发表的论文数作为考核的指标，并且我国一直以论文的发表与职称的评定相挂钩，基本上没有考虑专利申请这一指标。因此发表论文成为研发人员的首选。这在“863”计划的实施中表现的尤为明显。但是，论文成果与专利成果在技术创新中起到的作用是不同的。一般情况下，论文一旦发表，就意味着专利申请的新颖性被破坏，专利权的取得成为不可能。863目标的实现如果以论文成果来体现，其含金量要大打折扣，同时意味着在863计划15年成果展上列出的技术都已成为公知技术，失去在国际市场上的竞争力。在国际上具有竞争力的技术，主要以专利技术为主，即使在国内市场，要抵御外来技术的垄断，也必须注重专利保护策略。

　　第二，保护知识产权的意识还没有真正建立。无论是政府主管部门，还是企业及个人，对保护知识产权的重要性缺乏足够的认识，从而不能采取相关的措施来保护知识产权。因此，提高政府主管部门、企业以及科研人员的知识产权意识是当务之急。
第三，企业、科研机构、高等院校知识产权管理和保护的低水平。一是知识产权保护意识相对较差，没有认识到保护知识产权的重要性；二是在其内部没有建立起知识产权管理和保护的制度；三是产学研的脱节，致使科研机构和高校已取得的知识产权成果无法尽快地进入市场。

　　第四，未能建立专利市场。前面的统计数字表明，我国在高新技术领域创新多但申报专利少。例如，航天技术是我国的强项，但在国内申请专利数仅几十项，而外国申请的就有100多项。从而使高新技术领域我们的知识产权阵地被外国抢先占领。分析中国企业申请专利少的原因，除上面提到的政府的科技成果鼓励政策方面的问题以及企业管理上有问题外，还有一个很关键的因素，这就是未能建立专利市场，或者说专利市场并没有真正建立起来。在技术成果转化为商品过程中，融资相对困难。现在创业板一直没有能开启，不能增加一条支持技术成果转化的途径。

　　总之，我们在尊重保护外国的知识产权的同时，也应该学会如何保护自己的知识产权。尊重别人的知识产权与保护自己的知识产权同等重要。

三、企业的知识产权保护战略与策略

　　在以科技创新为主旋律的今天，加速形成自主的知识产权产业是参与经济竞争的重大战略。企业必须面对国内外经济技术竞争的格局研究确定技术创新战略和与之配套的知识产权保护战略。

　　企业知识产权保护战略的总原则是，保护自己的知识产权，尊重别人的知识产权并充分利用别人的创新成果。具体来讲，企业的知识产权战略主要应包括以下内容：

（一）专利战略

　　1．组织机构、制度建设方面。

　　企业要从组织上、制度上保证专利成为企业最重要的战略。企业应设立专门的组织机构，培养专门的人才，制定内部知识产权的管理制度、技术信息保密制度、职工竞业禁止规则等管理制度。如成立专利办公室，鼓励发明创新等。保证自已公司尚未申请专利的发明不被泄露出去（如管理雇员发表文章的规定，如解雇人员的书面声明）；保证不失去专利申请机会；保证不会被别人侵犯自已的专利（如委托他人开发研究成果的专利权归属要事先通过合同确定）。保证使企业的产品在自已专利的保护范围之内。

　　2．研究开发方面。